英國金融監管機構對瑞銀處以2760萬英鎊的創紀錄罰款，原因是瑞銀在近10年時間里錯報了1.36億筆交易。
這是英國金融市場行為監管局（Financial Conduct Authority）迄今針對類似交易報告違規行為開出的最大罰單。此前，這家總部位於瑞士的銀行已在2005年因類似過失而受到制裁。
FCA週二在一份聲明中表示，瑞銀未能確保將8700萬筆交易的完整、准確信息發送給監管機構。監管機構利用這些細節以發現金融犯罪和市場濫用行為。該行還向監管機構報告了近5000萬筆不必要的交易。
FCA執行董事馬克-斯圖爾德（Mark Steward）表示：「企業必須擁有適當的體系和控制，以確定它們在哪些市場、以何種價格、以何種數量、與誰進行了哪些交易。如果公司不能准確地報告他們的交易，就會產生根本性的風險，包括隱藏市場濫用的風險。」
如果該行同意和解，這筆罰款將接近4000萬英鎊，該行有資格獲得30%的折扣。一位發言人說，瑞銀已經為罰款做好了充足的准備。
它因為違反了被稱為Mifid I（Markets in Financial Instruments Directive，歐盟金融工具市場法規）的歐洲規則而受到懲罰。這些規則已被2018年1月生效的Mifid II規則所取代。
瑞銀在一份聲明中表示：「我們很高興解決了Mifid I遺留問題。盡管從未對客戶、投資者或市場用戶造成任何影響，但我們已進行了重大投資，以加強其交易報告系統和控制。」
來源：新浪美股
